FINRA

finraFINRA (Financial Industry Regulatory Authority) или Агентство по регулированию деятельности финансовых институтов

FINRA – это одна из самых крупных, независимых регулирующих организаций Америки, специализация которой относится к ЦБ, осуществлению надзора за более 5 тыс. брокерских компаний, 680 тыс. зарегистрированных представителям по ЦБ, более 170 тыс. филиалов компаний.
Основанная задача агентства – защита инвесторов путем обеспечения для них справедливой работы рынка ЦБ в Америке.

Деятельность агентства заключается в:

  • разработке и воплощение в реальность инструкций и правил для каждого брокера или брокерской организации в Америке
  • консультации для других регуляторов рынка
  • квалификации и предоставлении лицензий брокерам
  • информировании и просвещении общественности, осуществляемые при помощи официального сайта организации, а также публичных форумов и средств массовой информации
  • проверке и расследовании жалоб инвесторов
  • обучение инвесторов основным принципам безопасности и инвестирования, что позиционируется агентством, как наилучшая форма защиты прав инвесторов
  • рыночном регулировании для некоторых бирж, контроль над соблюдением участниками фин. рынков правил и ФЗ.

Меры, на которые есть законные право у агентства в случае необходимости:

  • предъявить требование о возмещении в полной мере убытков пострадавшим инвесторам в качестве выплаты штрафов
  • инициировать возбуждение дисциплинарного производства, направленного против фирм, а также против индивидуумов
  • произвести временную приостановку бизнеса, а в особо серьезных случаях – произвести полную ликвидацию бизнеса.

Агентство делает акцент на важности просвещенности и образования инвесторов, в связи, с чем в 2003 г был организован Фонд образования инвесторов. Данный фонд в Америке является крупнейшим. С момента его основания и до настоящего времени в него было вложено более 63 млн. долл.

Published in: brokers license



Comments

Comments are not allowed